Interactive Brokers dostala pokutu 4,5 milióna dolárov a 1,5 milióna dolárov

Hongkonská komisia pre cenné papiere (SFC) sa rozhodla uložiť spoločnosti Interactive Brokers Hong Kong Limited (IB HK) finančnú pokutu 4,5 milióna dolárov. Ide o dôsledok toho, že maklér porušil kódex správania pri vykonávaní trhových pokynov pomocou tzv algoritmické obchodné systémy. Tým však zlé správy nekončia. Len dva týždne predtým udelila britská FCA pokutu Interactive Brokers UK vo výške 1,5 milióna dolárov.

4,5 milióna dolárov od SFC

Prípad sa týka situácie z rokov 2015 a 2016. Práve vtedy na hongkonskej burze zaznamenali dve spoločnosti veľkolepé nárasty bez akýchkoľvek zásadných predpokladov. Prvou bola O-Net Communications Limited (nárast o 48,7 %) a druhou AAG Energy Holdings Limited (nárast o 126 %). Algoritmom trvalo menej ako dve minúty, kým posunuli šance nahor.

Regulátor SFC a IB HK sa spoločne rozhodli vymenovať nezávislého experta na posúdenie fungovania obchodných systémov brokera. Pozornosť mal venovať najmä rozsahu kontroly presunu zákaziek na trh, čo by mohlo mať negatívny vplyv na jeho chod. Výsledky znaleckého posudku boli jednoznačné - IB HK previedla zákazky na trh umiestnením celého objemu bez zohľadnenia likvidity pri realizácii pokynov. Okrem toho dostatočne nekontroloval celý postup zadávania objednávky.

Spoločnosť oznámila, že v priebehu nasledujúcich 12 mesiacov podnikne kroky na zabezpečenie súladu s požiadavkami stanovenými regulátorom SFC.

1,5 milióna dolárov od FCA

Britský úrad pre finančné správanie (FCA) 25. januára oznámil uloženie pokuty spoločnosti Interactive Brokers UK (IB UK) vo výške 1,5 milióna dolárov. A tentoraz ide o nezrovnalosti v oblasti transakčných systémov a nahlasovania podozrivých transakcií, čo súvisí s porušením licenčnej zmluvy FCA.

Tentoraz sa situácia týka rokov 2014 a 2015. Práve vtedy IB UK využila na posttransakčný monitoring iný subjekt patriaci do jej kapitálovej skupiny, a to len v USA. Spoločnosť navyše nebola schopná efektívne zachytiť tzv potenciálneho zneužitia, ktorého sa mohli dopustiť jeho klienti. Ovplyvnilo to aj nedostatočnú úroveň komunikácie s americkým tímom v oblasti prípravy transakčných reportov.

To zase zvýšilo riziko, že IB UK nepredloží FCA správy o podozrivých transakciách. Britský regulátor počas kontroly zistil, že došlo minimálne k trom prípadom, kedy takáto potreba vznikla, pričom neboli prijaté žiadne opatrenia na informovanie o podozrivých aktivitách zo strany klientov makléra.

Mark Steward, jeden z výkonných riaditeľov FCA:

„Maklérske domy a investičné firmy sú povinné nielen hlásiť podozrivé aktivity na finančných trhoch, ale aj zabezpečiť, aby sa systémy výmeny derivátov nepoužívali na kriminálne účely. Aktivity IBUK v tejto oblasti boli neúplné, neefektívne a nezodpovedali našim štandardom “.

O Interactive Brokers

Interactive Brokers je jedným z najväčších brokerov na svete, ktorý ponúka prístup na širokú škálu trhov – od akcií takmer z celého sveta, cez futures, až po spotové obchodovanie na Forexovom trhu. Spoločnosť Interactive Brokers UK Limited so sídlom v Londýne bola dňa 23. februára 2017 prijatá na činnosť na Varšavskej burze cenných papierov v oblasti obchodovania s cennými papiermi a derivátmi na účet klienta.