Austrálsky maklér Halifax s pozastavenou licenciou na 12 mesiacov
Austrálska komisia pre finančný dohľad ASIC vo vyhlásení oznámila, že s okamžitou platnosťou pozastaví licenciu maklérovi Halifax Investments Services Pty Ltd. na 12 mesiacov, t. j. do 10. januára 2020.
Klinec do rakvy
Prakticky v každom prípade má rozhodnutie regulátora o pozastavení licencie za následok ukončenie ďalšej činnosti brokera - neschopnosť obsluhovať klientov v kombinácii s veľmi zlým PR je klincom do rakvy. Halifax je v bankrote od novembra minulého roka, ale stále existovala nádej, že spoločnosť dostane do poriadku (boli vymenovaní traja dozorcovia, aby dostali spoločnosť z konkurzu). Teraz je to prakticky preč. Dôvodom, prečo sa Halifax dostal do vážnych finančných problémov, sa neoficiálne predpokladá konflikt medzi akcionármi. Oficiálny dôvod však nebol zverejnený.
V súčasnej situácii má maklér bez platnej licencie veľmi obmedzené pole pôsobnosti a môže vykonávať len vybrané činnosti, t.j.
- poskytovanie prístupu klientov k systému externého riešenia sporov, ktorého je sprostredkovateľ súčasťou;
- udržiavanie opatrení na splácanie záväzkov a poistenie finančnej/dlhovej zodpovednosti;
- ukončenie zmlúv so súčasnými klientmi makléra.
Neschopnosť prijímať nových klientov, vykonávať akékoľvek príkazy alebo prijímať nové vklady finančných prostriedkov prakticky obmedzuje makléra od generovania príjmu.