Smart Trader International stráca austrálsku licenciu ASIC

Austrálsky finančný dohľad (Austrálska komisia pre cenné papiere a investície - ASIC) informoval Smart Trader International Pty Ltd o zrušení svojej licencie na finančné služby (AFS), čo znamená, že spoločnosť nebude môcť pokračovať v prevádzke v Austrálii.

ASIC sľubuje nulovú toleranciu

Aký je dôvod straty licencie? Maklér z Nového Južného Walesu, ktorý pôsobí pod jurisdikciou ASIC od roku 2015, neúctivo pristupoval k požiadavkám na licencované subjekty a nepredložil účtovnú závierku a audítorské správy za posledné 3 roky.

Peter Kell, prezident ASIC povedal:

Od licencovaných subjektov sa vyžaduje, aby predkladali finančné výkazy a audítorské správy ASIC, aby preukázali svoju schopnosť poskytovať finančné služby.

Nedodržanie týchto požiadaviek môže znamenať problémy pre spoločnosť. ASIC nebude váhať zakročiť proti držiteľom licencie, ktorí nespĺňajú tieto požiadavky.

N-tice podniknuté ASIC, ktoré sa môžu zdať dosť radikálne, sú pokračovaním aktivít zameraných na zlepšenie štandardov platných v austrálskom finančnom priemysle.

Výročné správy o finančnej situácii a správy audítora sú jedným z kľúčových faktorov, ktoré ovplyvňujú bezpečnosť klientov a obchodu. Vďaka tomu môže regulátor efektívne posúdiť, či má spoločnosť dostatočné finančné zabezpečenie a či je schopná garantovať zákazníkom primeranú kvalitu služieb pri sprostredkovaní pri realizácii ich transakcií.

Austrálsky regulátor v oznámení stanovil, že bude pokračovať vo svojich aktivitách, a oznámil, že podnikne príslušné kroky proti subjektom, ktoré sú nedbanlivé v rámci licenčných podmienok.

Oficiálne oznámenie