Noví Forex brokeri na zozname upozornení: KNF, FCA, IFSC, ASIC

Regulačné orgány vykonali jarné upratovanie medzi forexovými maklérmi. V posledných dňoch pribudlo do zoznamu upozornení celkovo x subjektov zo štyroch krajín a jednému z nich bola pozastavená sprostredkovateľská licencia.

Poľsko: Exbino

Známa značka opčných maklérov vlastnená spoločnosťou Seymour BV registrovanou v Curacau. Predmet bol umiestnený na čiernej listine poľského úradu pre finančný dohľad v súvislosti s podozrením zo spáchania trestného činu podľa čl. 178 zákona o obchodovaní s finančnými nástrojmi, t. j. vykonávanie sprostredkovateľskej činnosti bez povolenia poľského úradu pre finančný dohľad.

Exbino stále prevádzkuje svoju webovú stránku v poľštine a na karte Kontakt môžete nájsť kontaktný telefón s predvoľbou pre Varšavu. To jasne naznačuje, že činnosť makléra je zameraná na poľských klientov, pričom súčasne chýba notifikácia od poľského úradu pre finančný dohľad a žiadne povolenia alebo licencie.

Spojené kráľovstvo: 3 makléri

Britský finančný dohľad, Financial Conduct Authority (FCA), oznámil, že na zoznam varovaní boli súčasne zaradené až tri subjekty. Všetky tri sú zamerané na poskytovanie finančných a investičných služieb bez potrebných povolení.

Capzone Invest Ltd t / HQ Broker

• Sídlo: 7 / F, Low Block, Grand Millennium Plaza, 181 Queen's Road Central, Hong Kong
• Telefón: 852 5808 4980, 020 3493 2950, ​​020 3450 2729, 020 3995 1037, 020 3757 8469, 020 3667 3128, 020 3423
• E-mail: support@hqbroker.com
• domény: https://www.hqbroker.com/

Delta Capital Markets/ADT Group Ltd

• Sídlo: 86-90 Paul street London, EC2A 4NE
  145-157 St John Street, Londýn, Anglicko, EC1V 4PW
  ADT Group, Ajeltake Road, Ostrov Ajeltake, Majuro, Marshallove ostrovy MH96960
  Axium Corporate 43 The Bowls, Chigwell, Essex IG76ND
• Telefón: 08002461782, 02036218153
• E-mail: admin@deltacapitalmarkets.com, s.lockhart@deltacapitalmarkets.com, info@deltacapitalmarkets.com, support@deltacapitalmarket.com, Accounts@deltacapitalmarket.com, sales@deltacapitalmarket.com, m.baker@deltacapitalmarket.com, j.stone @deltacapitalmarket.com
• domény: https://www.deltacapitalmarkets.com/

New Power Gen Ltd t / a Strategy Markets

• Sídlo: 3. poschodie, 207 Regent Street, W1B 3HH
  51 Marshall Street, Island Suite, Soho, Londýn W1F 9SF
  Palm Grove House, PO Box 438, Road Town, Tortola, Britské Panenské ostrovy
  Strategy Corp Ltd, Palm Grove House, PO Box 438, Road Town, Tortola, Britské Panenské ostrovy
• Telefón: 0800 031 5292, 0800 031 5293, 0800 031 5294, 02038138577, 07933855528, 07599828738
• domény: https://strategymarkets.co.uk/

Belize: Falošná licencia

Regulačný dohľad z Belize, International Financial Services Commission (IFSC), informoval o spoločnosti GNT Group Limited, ktorá pôsobí na trhu investičných služieb s falošným licenčným číslom - / 60/237 / PPS / 16.

Oficiálne oznámenie

Austrália: Licencia pozastavená

Maklér Direct FX Trading Pty Ltd, ktorý vlastní značku Directfx.com, s pozastavenou licenciou na obdobie 10 týždňov až 6 mesiacov – tak rozhodol ASIC, austrálsky dohľad nad finančným trhom.

Dôvody pozastavenia:

• Direct FX nespĺňal požiadavky na čisté zdroje (NTA) stanovené v kolektívnom príkaze 12/752, vrátane nedostatku dostatočnej hotovosti a peňažných ekvivalentov na splnenie požiadaviek;
• Direct FX nesplnil podmienku s912C (3) od 10. februára do 12. apríla 2018 poskytnúť ASIC správu o audite zahŕňajúcu určité dôležité otázky vrátane informácií o plnení finančných záväzkov Direct FX, ktoré by pomohli ASIC posúdiť kompetenciu Direct FX , postoj k dodržiavaniu pravidiel a finančné zdravie;
• Direct FX nenahradil kľúčové osoby uvedené v jej licencii.

Oficiálne oznámenie