Lineárne investície s pokutou 0,5 milióna £ od FCA

Britský finančný dohľad FCA oznámil uvalenie finančnej pokuty na spoločnosť Linear Investments Limited, ktorá poskytuje likviditu forexovým maklérom. Výška pokuty je 584 700 GBP.

Nedostatok náležitej starostlivosti

Linear Investments si podľa zverejneného oznámenia neponechala tzv due diligence pri kontrole a sledovaní aktivít svojich klientov, ktorými sú Forex brokeri. V dôsledku toho došlo v obchode k sérii zneužití. Zákrok trval 2 roky - od 14 do 2013.

Zástupcovia spoločnosti Linear sa priznali k obvineniam, ale mali výhrady k výške pokuty.

Manuál = zle?

Do polovice roku 2015 poskytovateľ likvidity využíval tzv obmedzený dohľad nad transakciami uskutočnenými prostredníctvom DMA (Direct Market Access), teda priamym prístupom na trh. Obmedzenie vyplývalo z jeho manuálnej (manuálnej) podoby, ktorá sa spolu s nárastom obratu ukázala ako nedostatočná na efektívne sledovanie uzatvorených transakcií, čo spoločnosť zaznamenala až v novembri 2014. Zavedenie automatizovaného systému, ktorý by spĺňal jeho úloha trvala necelý rok a v infraštruktúre Linear sa objavila až v auguste 2015.

Výška pokuty

UK FCA kladie osobitný dôraz na nahlasovanie podozrivých transakcií a aktivít maklérmi Forex/CFD a boj proti zneužívaniu trhu je ich prioritou. Dôsledkom toho je rozhodnutie o uložení pokuty titulnému dodávateľovi likvidity vo výške 584 700 GBP za nedostatočnú kontrolu činnosti jeho klientov, čo malo za následok nemožnosť odhaliť prípadné zneužitia v obchode.

Vo Veľkej Británii bol zavedený nový proces, ktorý sa zaviedol v prípade akýchkoľvek sporov medzi regulátorom a finančnou inštitúciou. Vďaka nej môže spoločnosť podozrivá zo zneužitia v dôsledku priznania sa k obvineniam (alebo ich časti) dostať až 30 % „zľavu“ až do výšky pokuty nariadenej FCA. Tak je to aj v tomto prípade – Linear s obvineniami súhlasí, no pôvodnú pokutu odmieta. Ak je zahrnutá aj „zľava“, pokuta bude „len“ 409 300 £.