Obrovské sankcie pre Interactive Brokers – celkovo 38 miliónov dolárov na pokutách

Americký broker Interactive Brokers dostal pokutu až od troch nezávislých inštitúcií. Celkovo zinkasoval na pokutách 38 miliónov dolárov. Pre tohto brokera to nie je prvá miliónová pokuta. Skoršie platby prebiehali rýchlo a stále fungovali na hranici predpisov.

Uložila najvyšší trest Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA), ktorá ocenila nedostatky makléra na 15 miliónov dolárov. Sankcie však boli uložené vo výške 11,5 milióna USD Komisia pre cenné papiere (SEC), ktorý ju posudzoval okrem iného aj pre nezrovnalosti vo vnútornom kontrolnom systéme sprostredkovateľa. SEC tiež zdôrazňuje, že broker – vedome alebo nie – nezaregistroval podozrivé transakcie na tzv. centové spoločnosti. Na pokutách pridala 11,5 milióna dolárov Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC).

Priznanie viny a pokánie

Spoločnosť sa nemieni odvolávať, čo je napríklad v Poľsku známa forma obrany. Okrem toho nielen priznáva vinu, ale tiež sľubuje, že najme externých konzultantov, ktorí sa budú zaoberať vnútornou kontrolou a zabránia pokusom využiť spoločnosť na pranie špinavých peňazí. O to viac, že ​​táto prax mohla pokračovať roky a SEC zistila až 150 podozrivých transakcií. Hovoríme tu len o tých, ktoré jasne naznačujú ich účel, ktorým bolo presúvať peniaze medzi účtami a aktívami, aby sa stratila stopa ich pôvodu.

Podozrivá spoločnosť Haena Park

Na Interactive Brokers sa regulačné orgány zamerali v roku 2017. Práve vtedy bola Haena Park odsúdená na 3 roky väzenia a musela zaplatiť mastnú pokutu 23 miliónov dolárov za viaceré finančné podvody. Medzitým Interactive Brokers nielenže spolupracovala s ňou a jej mnohými spoločnosťami, ale nedokázala to preukázať ani v nasledujúcich správach. Ba čo viac – Haena Park tvrdila, že zarábala v priemere 50 % ročne, zatiaľ čo maklér, ktorý mal každodenný prístup k jej účtom, musel vedieť, že je to presne naopak – zo zverených 19,5 miliónov dolárov rýchlo prišla o 20 milióna dolárov. jej klientmi. Interactive Brokers však na týchto transakciách zarobili až 706 214 PLN. $ XNUMX, takže možno usúdiť, že brokerovi ten veľký obchod jednoducho vyhovoval.

Miliónové pokuty pre amerických maklérov

Toto nie je prvá miliónová pokuta pre toho istého amerického makléra. V auguste 2018 portál Forex Club opísal sankciu uloženú FINRA (Úrad pre reguláciu finančného priemyslu), ktorý oznámil v oznámení informácie o pokute pre Interactive Brokers LLC vo výške 5,5 milióna USD. Dôvodom boli priestupky, ktorých sa maklér dopustil za predchádzajúce tri roky.

Rok predtým dostal maklér pokutu v celkovej výške 6 miliónov USD, ktorú uložili SEC a FCA. Okrem toho sme v auguste 2017 informovali, že IB dostala od FINRA pokutu vo výške 450 XNUMX PLN. AMERICKÝ DOLÁR.

Predtým ignorovala viaceré varovania interného auditu od právnikov zaoberajúcich sa vysporiadaním transakcie. Ignorované boli aj závery z interných hodnotení rizík a čoraz častejšie nezrovnalosti v postupoch spoločnosti. Podľa výpočtov FINRA broker zrealizoval až 28 000 krátkych obchodov bez zabezpečenia vyžadovaného SEC. Dopustil sa aj množstva ďalších previnení.

Zástupcovia Interactive Brokers vtedy obvinenia neuznali, ale ani sa voči nim neodvolali a uloženú finančnú pokutu rýchlo zaplatili. Pravdepodobne tomu tak bude aj tentoraz, pretože napriek dojmu, ktorý vyvoláva výška následných pokút - sú jednoznačne vypočítané ako riziko prevádzkovania mimoriadne výnosného podnikania, ktoré sa oplatí podstúpiť.