Masívny forexový podvod. Potrestaných bolo päť bánk

16. mája Európska komisia v oficiálnom oznámení oznámila, že päť bánk dostalo pokutu v celkovej hodnote presahujúcej miliardy eur. Rozhodnutie EÚ uvaliť na tieto inštitúcie finančné sankcie bolo podnietené odhalením manipulácií, ktorých sa dopustili. Celé vyšetrovanie v tomto prípade trvalo niekoľko rokov (prakticky od roku 2013, vedené EÚ) a konečná pokuta uložená bankám bola znížená o 10 % z dôvodu spoľahlivej spolupráce obvineného s Európskou komisiou.

Nezabudnite si prečítať: ApuroFX s pokutou 2 milióny dolárov od amerického regulátora

Výmena dôverných údajov

Európska komisia za niekoľko rokov vyšetrovania dokázala vinu piatich bánk. Manipulácie na devízovom trhu sa dopustili: Barclays, JPMorgan, Citigroup, MUFG a The Royal Bank. Hlavné obvinenia a námietky sa týkali spotovej výmeny mien na devízovom trhu (najmä: euro, dolár, libra a jen, ako aj austrálsky dolár, švédska a dánska koruna). Celý prípad sa točil okolo obvinenia z tajnej dohody a výmeny dôverných informácií medzi spomínanými inštitúciami. Táto výmena sa týkala informácií o čakajúcich objednávkach a plánovaných transakciách. Správy, ktoré migrovali medzi bankami, obsahovali aj údaje o hodnote príkazov, ako aj o stratégiách osôb alebo inštitúcií, ktoré ich objednávali.

Medzibankový chat

Vyššie uvedené informácie si banky vymieňali prostredníctvom špeciálne vytvoreného chatu. Obchodníci zapletení do tajnej dohody bánk vďaka prístupu k nim mohli zverejnené údaje neférovo zneužiť na získanie väčších výhod z uzavretej pozície. Takmer všetci (obchodníci) sa osobne poznali.

Rekordný trest

Ako bolo uvedené vyššie, pokuta bola znížená o 10 %. Stále však zostáva zaplatiť značné sumy.  Pokuty nie sú udeľované rovnomerne, takže suma nad 1 miliardu PLN nebola vinníkom uložená v rovnakom pomere.

Pokuta vo výške viac ako 1 miliarda eur pozostáva z 811 miliónov eur uložených Citigroup, JPMorgan a Barclays. Spolu vo výške 257 miliónov eur  RBS, MUFG a Barclays boli zaťažené bankami. Finančným sankciám unikla len švajčiarska UBS. Prispela k odhaleniu trestného činu medzi obchodníkmi, ktorí voľne využívajú dôverné údaje.