Interactive Brokers dostane pokutu 5,5 milióna dolárov

Americká inštitúcia regulujúca miestny finančný trh FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) v oznámení oznámila uloženie pokuty spoločnosti Interactive Brokers LLC vo výške 5,5 milióna USD. Dôvodom sú priestupky, ktorých sa maklér dopustil počas troch rokov.

Celkovo takmer 12 miliónov dolárov na pokutách ročne

Toto nie je prvá finančná pokuta uložená Interactive Brokers. V polovici februára tohto roku informoval v tomto článku o celkovej pokute 6 miliónov dolárov prijaté od regulátorov SEC a FCA. Okrem toho sme o tom informovali v auguste 2017 IB dostala od FINRA pokutu vo výške 450 XNUMX PLN. $. Treba rozhodne priznať – americký dohľad nie je zhovievavý.

Chyby 2012 - 2015

FINRA sa rozhodla penalizovať Interactive Brokers kvôli početným porušeniam a chybám dohľadu. Aby sa obmedzili krátke pozície klientov bez záruky, podľa zákonov USA sú makléri povinní doručiť akcie v deň vyrovnania SEC (United States Securities and Exchange Commission). V opačnom prípade je maklér povinný uzavrieť pozíciu kúpou alebo vypožičaním cenného papiera. Ak tak neurobí, nebude môcť zaujať ďalšie krátke pozície.

Podľa zistení FINRA spoločnosť Interactive Brokers prevádzkovala od júla 2012 do júna 2015 regulačný režim, ktorý nebol v súlade s požiadavkami SEC. Okrem toho IB pri viacerých príležitostiach ignorovala varovania – interný audit, zúčtovacích právnikov, výsledky skúšok FINRA preukazujúce nekonzistentnosť v postupoch dohľadu a svoje vlastné ročné hodnotenia rizík.

Napriek tomu, že spoločnosť vedela o spáchaných porušeniach, do polovice roka 2015 neopravila systém dohľadu. V dôsledku toho spoločnosť Interactive Brokers podľa výpočtov FINRA neuzavrela viac ako 2300 28 objednávok včas a umožnila vykonanie viac ako 000 4700 krátkych transakcií bez kolaterálu vyžadovaného SEC. Okrem toho IB otvorila viac ako XNUMX XNUMX krátkych pozícií v zaistených cenných papieroch za cenu nižšiu alebo rovnú aktuálnej najlepšej ponuke.

Susan Schroeder, výkonná viceprezidentka FINRA:

Firmy, ktoré vedia o nedostatkoch vo svojich monitorovacích systémoch, ich musia okamžite opraviť. V tomto prípade spoločnosť interne identifikovala problémy, ale už viac ako tri roky nezmenila svoje systémy dohľadu, čo môže mať negatívny vplyv na trhy a poškodiť investorov.