LCG broker s pokutou od CySEC za 40 tis. eur

cyperský finančný regulátor, CySEC, informoval o uložení finančnej pokuty vo výške 40 000 eur u makléra LCG - London Capital Group (Cyprus) Ltd, pochádzajúca z Veľkej Británie.

LCG s pokutou 40-tisíc eur

Správna rada CySEC 13. augusta oznámila, že na svojom zasadnutí 5. apríla 2021 rozhodla o uložení administratívnej pokuty vo výške 40 000 EUR spoločnosti London Capital Group (Cyprus) Ltd za nedodržanie čl. 16 sek. 2.) nariadenia (EÚ) 596/2014 o zneužívaní trhu bližšie špecifikované v čl. 2 a čl. 3 sek. 8 delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/957, ktorým sa dopĺňa nariadenie (EÚ) 596/2014. Tento článok sa zaoberá postupmi monitorovania, zisťovania a hlásenia podozrivých objednávok a transakcií.

CySEC najmä uviedol, že spoločnosť LCG neuchováva informácie odôvodňujúce analýzu, ktorú by mala vykonať, o „podozrivých“ transakciách, ktoré vykonala a pre ktoré existujú podozrivé signály. To by zase mohlo predstavovať zneužitie privilegovaných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokusy o zneužitie.

Pri určovaní výšky pokuty regulátor uviedol, že zohľadnil tieto faktory:

• Závažnosť, ktorú zákonodarca pripisuje takýmto porušeniam, sa odráža vo výške správnej sankcie ustanovenej v Zákon o zneužívaní trhu z roku 2016 za takéto porušenia.
• Dôležitosť pripisovaná uchovávaniu záznamov o analýzach vykonaných pre podozrivé objednávky a transakcie s cieľom odhaliť zneužívanie trhu, preukázať súlad s požiadavkami nariadenia 596/2014 a uľahčiť plnenie povinností CySEC.
• Poľahčujúcou skutočnosťou je, že spoločnosť sa podobného porušenia v minulosti nedopustila.

Oficiálne vyhlásenie CySEC