100 tisíc eur sankcie pre cyperského brokera a ďalšie upozornenia regulátorov
CySEC, cyperská inštitúcia vykonávajúca dohľad nad národným finančným trhom, vydala komuniké, ktorým uložila maklérovi Colmex Pro Ltd. pokutu vo výške 100 000 eur v súvislosti s porušením pravidiel uvedených v dokumente Zákon o investičných službách a činnostiach ao regulovaných trhoch. Pokuta sa skladá zo štyroch častí a týka sa 1) chýb a nesprávnych pravidiel pri informovaní zákazníkov a posudzovaní dodržiavania pravidiel zo strany zákazníkov (10 2 eur), 20) neznižovania rizika pri využívaní outsourcingových spoločností (3 30 eur), 4) zavádzania zákazníkov v propagačných materiáloch a na web (40 tis. EUR) a XNUMX) nezbieranie dostatočných informácií o skúsenostiach a znalostiach zákazníkov v rámci posúdenia, či sú služby ponúkané spoločnosťou pre nich vhodné (XNUMX tis. EUR). Porušenia sú značné, avšak relatívne mierne rozhodnutie odôvodnil Colmex skorým začiatkom implementácie úprav.
Regulačné orgány z Talianska, Francúzska a Kanady navyše vydali varovania týkajúce sa vykonávania nepovolených činností celkovo 11 spoločností.
CONSOB (Taliansko):
- Advanced Binary Technologies Ltd (www.ayrex.com)
- Cumberland Capital Ltd (www.tropicaltrade.com)
- Altair Entertainment Nv, Payific Ltd a Capital Force Ltd (www.option888.com)
- Brooks Partners, Pel Ltd a S&Y Market Kft (www.brooks-partners.com)
- Broker Yard, Techofin Ltd a OCapital Lp (www.brokeryard.com)
AMF (Francúzsko):
- FINANCIKA (SHARP TRADING) LTD (www.financikatrade.com)
- uzurpácia spoločnosti GN INVEST AG (www.gninvest-ag.com)
- INVESTOVANIE SECURE INTERNATIONAL LTD (www.investing-secure-international.com)
- MRT TECHNOLOGY LIMITED (www.mrtmarkets.com)
- THRUST MARKETS (www.thrustmarkets.com)
BCSC (Kanada):
- Royal Downing Investments
Prečo sa oplatí spolupracovať len s regulovanými subjektmi?
Mať príslušné licencie a povolenia je pre nás predovšetkým signálom, že spoločnosť funguje v súlade s platnými predpismi. Mať príslušnú licenciu je teda pre nás signálom, že maklér splnil množstvo požiadaviek stanovených dozorným orgánom, ktorý zároveň dohliada na bezpečnosť obchodu. Obchodovanie s nelicencovaným maklérom znamená, že sme zbavení akýchkoľvek kapitálových záruk v prípade úpadku a prípadné spory na linke obchodník – maklér budú riešené len na súde podľa miesta registrácie makléra, bez možnosti zásahu a podpora regulátora.