Takmer 500 XNUMX USD sankcie za Gain Capital UK

Gain Capital UK nielen získaval zákazníkov v USA bez americkej licencie. Chuť prípadu pridáva aj fakt, že jeden z nich prišiel o vyše 280-tisíc zlotých. USD, z toho vyše 241 tis. bola sprostredkovateľská provízia.

Gain Capital UK vlastní značky City Index a Forex.com. Opäť sa však ukazuje, že aj známi makléri robia špinavé kroky. Gain Capital UK, presnejšie londýnska pobočka spoločnosti, musí v USA zaplatiť pokutu. Zaviedla ho Americká komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC), t. j. nezávislá agentúra, ktorej cieľom je regulovať trh s termínovanými obchodmi a chrániť ho pred zneužitím. Medzitým sa takéto zneužívanie dialo zo strany britskej spoločnosti niekoľko rokov.

OVERENÝCH FOREXOVÝCH MAKLÉROV - PREHĽAD

Získajte kapitál Spojeného kráľovstva bez licencie roky

Ukázalo sa, že od februára 2014 do marca 2019 spoločnosť Gain Capital UK Limited nesmela obchodovať s menovými pármi v USA. Zákaznícky poradca, ktorý nemal Američana, naopak opakovane získaval klientov zo Spojených štátov amerických.

A treba uznať, že fungoval efektívne a prinášal spoločnosti nemalé zisky. Rekordná strata jedného z klientov však predstavovala 280 tis. USD a po jeho informáciách sa začalo vyšetrovanie, ktoré dokázalo nielen to, že broker nemal americkú licenciu, ale že na zlyhaniach svojich klientov skvele zarábal. Od človeka, ktorý prišiel o 280 tis. USD, až 241 671 USD išlo brokerovi ako provízia.

Rekordné penalty Gain Capital UK

Po prerokovaní zaplatí Gain Capital UK Limited túto sumu provízie americkému zákazníkovi ako kompenzáciu. K tomu sa pridáva ďalších 250 tisíc. USD sankcie za nezákonné aktivity Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC).

Spoločnosť Gain Capital UK Limited tiež uistila, že si je vedomá možných oveľa vyšších sankcií, ak bude v budúcnosti pokračovať v činnosti v Spojených štátoch bez riadnych licencií.

V USA nemôžete pôsobiť bez súhlasu a oficiálnej registrácie u CFTC, SEC alebo bankového dohľadu. Každý maklér alebo maklérsky dom, ktorý chce prilákať klientov z najmocnejšej krajiny Ameriky, musí požiadať o licenciu. Bez ohľadu na to, v ktorej krajine sa nachádza – štátna príslušnosť klienta žijúceho v USA sa počíta. V opačnom prípade riskujete, že budete čeliť práve uloženým trestom.

O tom, že CFTC vie byť prísna, najlepšie svedčí prípad z polovice roka 2019. Potom americká finančná komisia oznámila rekordnú pokutu uloženú súkromnej osobe. Michael Shah musel zaplatiť až 22 miliónov dolárov. Veľa? CFTC od neho chcela zaplatiť 75 miliónov dolárov, ale súd túto sumu znížil. Shah bol zakladateľom a manažérom spoločnosti Zimil Inc., ktorá presvedčila amerických klientov binárne možnosti. Za týmto účelom vykonávala agresívne marketingové aktivity. Okrem iného sa preukázalo, že odoslala viac ako 60 miliónov e-mailov s reklamami na platformy, na ktorých by sa dalo obchodovať s binárnymi nástrojmi. V e-mailoch bol vynechaný aspekt možných strát, no boli tam zábery ľudí, ktorí si takto údajne zarobili obrovské sumy. Ukázalo sa, samozrejme, že išlo o najatých hercov, ktorí s finančnými trhmi nemali prakticky nič spoločné, okrem toho, že za svoje úlohy dostávali štedrú odmenu. Vyšetrovanie trvalo mnoho mesiacov, no verdikt bol vynesený už po troch vypočutiach, čo v USA vyvolalo vlnu kritiky a obvinení z príliš dlhého konania. V Poľsku podobné prípady menšieho kalibru zvyčajne trvajú dlhé roky.