Pokuty takmer 5 miliónov dolárov pre štyri veľké inštitúcie vrátane Interactive Brokers

4 750 000 $ celková finančná pokuta uložená štyrom veľkým investičným spoločnostiam pôsobiacim na burzách NASDAQ, NYSE a Bats. Je to výsledok činnosti FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), americkej samoregulačnej organizácie v USA.

Dôvodom je nedostatočné zabezpečenie

Vyšetrovanie FINRA v spolupráci s vyššie uvedenými burzami ukázalo, že štyri spoločnosti, t. j. Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan a Interactive Brokers, údajne porušili ustanovenia zákona o burze cenných papierov. Toto sú pravidlá kontroly finančného rizika. Ale o čo presne ide?

Uvedené inštitúcie zabezpečovali prístup na trh veľkej skupine klientov, pričom nedodržiavali jasne definované pravidlá kontroly, ktoré majú chrániť pred uvádzaním nesprávnych alebo duplicitných pokynov na trh. Ale tam to nekončí. Medzi obvineniami je aj neschopnosť zabrániť vykonaniu príkazov prekračujúcich kapitálové a úverové limity, ako aj nemonitorovanie aktivít klientov, ktorí by mohli manipulovať trhom.

Boli potrestaní:

• Deutsche Bank za 2,5 milióna dolárov,
• Citigroup za 1 milión dolárov,
• JP Morgan za sumu 800 tis. PLN $,
• Interactive Brokers za sumu 450 tis. PLN $.

Všetky spoločnosti súhlasili so zaplatením pokút, no žiadna z nich sa k obvineniam oficiálne nepriznala.

Výňatok z vyhlásenia FINRA:

"Je dôležité, aby spoločnosti mali správne postupy prístupu na trh, aby mohli riadne monitorovať chyby a potenciálne riziká, ktoré by mohli poškodiť integritu domáceho trhu s cennými papiermi."

Výšku pokút určovali faktory ako počet chybných transakcií a potenciálnych manipulácií a ich vplyv (reálny aj teoretický) na ceny vybraných nástrojov.

Oficiálne oznámenie