CySEC: Kontrolný zoznam verejných upozornení je úspešný v boji proti podvodníkom

Cyperské finančné regulačné orgány, CySEC, vydali správu o účinkoch zaradenia nelegálnych spoločností na zoznam verejných výstrah. Podľa štatistík regulátora ukončilo svoju činnosť viac ako 75 % subjektov, ktoré sa krátko po tom dostali na „čiernu listinu“. Na stránkach portálu Forex Club môžete sledovať nové záznamy na spomínaných zoznamoch finančných dohľadov z celej Európy.

Nezabudnite skontrolovať: Zoznam upozornení

Čierna listina je čierny koniec

CySEC do svojho registra pravidelne umiestňuje subjekty, ktoré podnikajú nelegálne – nemajú potrebné povolenia, zavádzajú potenciálnych zákazníkov alebo sa vydávajú za spoločnosti fungujúce v súlade so zákonom (tzv. klony). Vďaka tomu môžu investori lepšie rozlíšiť, či je využívanie služieb daného brokera bezpečné.

V súčasnosti obsahuje zoznam varovaní cyperského regulátora viac ako 100 subjektov, ktoré boli klasifikované ako potenciálna hrozba. Ako sa ukázalo, zo 139 webových stránok už 106 nefunguje (76 %). Tento typ správ sa šíri pomerne rýchlo, čo efektívne zabíja marketingové príležitosti danej značky, a tým aj efektívne získavanie zákazníkov.

Problémom sa ukazujú byť makléri, ktorí sami so zoznamom nič nerobia a pokračujú v podnikaní bez požadovaných povolení, prípadne tvrdošijne tvrdia, že služby poskytujú legálne. Je to možné vďaka registrácii podnikania v jurisdikciách z exotických ostrovov a daňových rajov ako Marshallove ostrovy, Belize, Vanuatu a iné.

V takýchto situáciách majú európski regulátori často veľmi obmedzený manévrovací priestor, pretože nie sú schopní uložiť spoločnosti prísnu finančnú pokutu alebo ju účinne vymáhať. Potom jedinou metódou, ktorá je podľa štatistík celkom efektívna, je šírenie informácií o nelegálnej činnosti daného subjektu.