Maklér Itrade Global dostáva od CySEC pokutu 1 milión EUR

Cyperská komisia pre cenné papiere a burzu (CySEC) Dňa 13. apríla 2023 zverejnila komunikáciu informujúcu o uložení finančnej pokuty vo výške 1 mil. EUR investičnej spoločnosti. Spoločnosť Itrade Global (Cy) Ltd.. Podrobnosti nižšie.

Spoločnosť Itrade Global dostala pokutu 1 milión EUR

Podľa dokumentu CySEC spoločnosť Itrade Global nezaviedla zásady a postupy na monitorovanie aktivít svojho zástupcu pôsobiaceho v Španielsku v mene spoločnosti. Zákon stanovuje, že CIF zostávajú plne a bezpodmienečne zodpovedné za akékoľvek činy alebo opomenutia svojich zástupcov konajúcich v ich mene.

CySEC uviedol, že spoločnosť okrem iného porušuje zákon prostredníctvom nasledujúcich bodov:

• CySEC uviedol, že spoločnosť Itrade Global prostredníctvom svojho viazaného zástupcu nezabezpečila, aby fyzické osoby poskytujúce klientom informácie o finančných nástrojoch, investičných službách alebo vedľajších službách v mene Spoločnosti mali potrebné znalosti a spôsobilosť na plnenie povinností vyplývajúcich zo zákona.
• Spoločnosť Itrade Global nepožiadala zákazníkov o poskytnutie relevantných informácií týkajúcich sa ich znalostí a skúseností, aby mohla posúdiť, či je ponúkaný produkt alebo služba pre nich vhodná.
• Rozhodnutie CySEC tiež zistilo, že Spoločnosť porušila články zákona týkajúce sa funkcie dodržiavania predpisov, procesu schvaľovania produktov a povinnosti uchovávať telefónne záznamy.

Námietok regulátora bolo celkovo 7. Výsledkom bolo, že spoločnosť Itrade Global, pod ktorú patria značky ako napr InvestFW, TradeFW oraz Tradedwellinformovalo o pozastavení prijímania nových maloobchodných zákazníkov. Operácie boli zachované len pre existujúcich retailových klientov a inštitúcie.

Správa na domovskej stránke makléra. Zdroj: https://www.investfw.com

Predseda CySEC Dr. George Theocharides poznamenal:

„CySEC berie akékoľvek pochybenie zo strany regulovaných subjektov vážne a je odhodlaný zastaviť operácie, ktoré nie sú v súlade, s cieľom zvýšiť ochranu investorov a zodpovedne rozvíjať investičný sektor. CIF sa vyzývajú, aby zabezpečili, že budú v plnom rozsahu dodržiavať svoje regulačné povinnosti, s dôrazom na posilnenie ich funkcií dodržiavania súladu a hodnotenie spôsobilosti svojich zamestnancov, najmä tých, ktorí majú obchodné a marketingové funkcie. CySEC sa pevne zaviazala k zodpovednému rozvoju investičného sektora, podporeného prísnym dohľadom na ochranu investorov.“

Oficiálne vyhlásenie CySEC